10、供给有用报价的网下投资者未参预网下申购或者未足额申购，以及得到开始配售的网下投资者未实时足额缴纳认购款的，将被视为违约并应许担违约职守，保荐人（主承销商）将违约景况报中邦证券业协会立案。网下投资者或其束缚的配售对象正在证券往还所各墟市板块干系项主意违规次数团结计划。配售对象被列入节制名单时期，该配售对象不得参预证券往还所各墟市板块干系项主意网下询价和配售营业；网下投资者被列入节制名单时期，其所束缚的配售对象均不得参预证券往还所各墟市板块干系项主意网下询价和配售营业。

　　按照最终确定的价钱，本次发行的政策配售由发行人高级束缚职员与中枢员工专项资产束缚铺排和其他参预政策配售的投资者构成。参预政策配售的投资者认购资金已于法则光阴内统统汇至保荐人（主承销商）指定的银行账户。

　　网下发行片面釆用比例限售格式，网下投资者应该同意其获配股票数目的50%（向上取整计划）限售刻日为自觉行人初度公然拓行并上市之日起6个月。即每个配售对象获配的股票中，50%的股份无尽售期，自本次发行股票正在深交所上市往还之日起即可贯通；50%的股份限售期为6个月，限售期自本次发行股票正在深交所上市往还之日起开首计划。

　　1金年会、本次发行采用向参预政策配售的投资者定向配售（以下简称“政策配售”）、网下向吻合要求的网下投资者询价配售（以下简称“网下发行”）与网上向持有深圳墟市非限售A股股份和非限售存托凭证市值的社会群众投资者订价发行（以下简称“网上发行”）相联结的格式实行。

　　本次发行初始政策配售数目为256.8000万股，占本次发行数目的20.00%。本次发行最终政策配售数目为256.8000万股，占本次发行数目的20.00%。初始政策配售股数与最终政策配售股数好像，不向网下回拨。

　　政策配售方面，发行人高级束缚职员与中枢员工专项资产束缚铺排获配股票限售期为12个月，其他参预政策配售的投资者获配股票限售期为12个月。限售期自本次公然拓行股票正在深交所上市之日起开首计划。

　　7、发行人和保荐人（主承销商）正在网上钩下申购下场后，将按照网上申购景况于2024年1月30日（T日）裁夺是否启动回拨机制，对网下、网上发行的界限实行调整。回拨机制的启动将按照网上投资者开始有用申购倍数确定。

　　西安诺瓦星云科技股份有限公司按照中邦证券监视束缚委员会（以下简称“中邦证监会”或“证监会”）《证券发行与承销束缚主张》（证监会令[第208号]）（以下简称“《束缚主张》”）、《初度公然拓行股票注册束缚主张》（证监会令[第205号]）、深圳证券往还所（以下简称“深交所”）《深圳证券往还所初度公然拓行证券发行与承销营业实践细则》（深证上[2023]100号）（以下简称“《实践细则》”）、《深圳墟市初度公然拓行股票网上发行实践细则》（深证上〔2018〕279号）（以下简称“《网上发行实践细则》”）、《深圳墟市初度公然拓行股票网下发行实践细则（2023年修订）》（深证上〔2023〕110号）（以下简称“《网下发行实践细则》”），中邦证券业协会（以下简称“证券业协会”）《初度公然拓行证券承销营业礼貌》（中证协发〔2023〕18号）、《初度公然拓行证券网下投资者束缚礼貌》（中证协发[2023]19号）以及深圳证券往还所相闭股票发行上市礼貌和最新操作指引等相闭法则构制实践初度公然拓行股票并正在创业板上市。

　　9、当显示网下和网上投资者缴款认购的股份数目合计亏空本次公然拓行数目的70%时，发行人和保荐人（主承销商）将中止本次新股发行，并就中止发行的来源和后续布置实行消息披露。

　　8、网下投资者应按照《西安诺瓦星云科技股份有限公司初度公然拓行股票并正在创业板上市网下发行开始配售结果告示》（以下简称“《网下发行开始配售结果告示》”），于2024年2月1日（T+2日）16:00前，按最终确定的发行价钱与开始配售数目，实时足额缴纳新股认购资金。

　　敬请投资者中心体贴本次发行流程、网上钩下申购及缴款、限售期布置、弃购股份管理等方面，详细实质如下：

　　3、发行人和保荐人（主承销商）按照开始询价结果，归纳研商投资者报价及拟申购数目景况、有用认购倍数、发行人根本面及所处行业、墟市景况、同行业上市公司估值程度、召募资金需求及承销危急等身分，说判确定本次发行价钱为126.89元/股，网下发行不再实行累计投标询价。

　　投资者请按此价钱正在2024年1月30日（T日）实行网上和网下申购，申购时无需缴付申购资金。本次网下发行申购日与网上申购日同为2024年1月30日（T日），此中，网上申购光阴为9:15-11:30,13:00-15:00。

　　11、发行人和保荐人（主承销商）隆重提示宏大投资者防卫投资危急，理性投资，请认线日）登载正在《中邦证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日

　　按照《中邦上市公司协会上市公司行业统计分类指引》（2023年），西安诺瓦星云科技股份有限公司（以下简称“诺瓦星云”、“发行人”或“公司”）所处行业为“CH39计划机、通讯和其他电子兴办缔制业”。截至2024年1月25日（T-3日），中证指数有限公司发外的行业迩来一个月均匀静态市盈率为30.02倍。本次发行价钱126.89元/股对应发行人2022年扣非前后孰低归母净利润摊薄后市盈率为21.93倍，低于中证指数有限公司发外的行业迩来一个月均匀静态市盈率30.02倍（截至2024年1月25日），低于招股仿单中所选同行业可比上市公司2022年扣非后静态市盈率的算术均匀数37.80倍（截至2024年1月25日），但仍存正在另日发行人股价下跌给投资者带来耗费的危急。发行人和保荐人（主承销商）提请投资者体贴投资危急，留心研判发行订价的合理性，理性做出投资决定。

　　本次发行价钱不堪过剔除最高报价后网下投资者报价的中位数和加权均匀数以及剔除最高报价后通过公然召募格式设立的证券投资基金（以下简称“公募基金”）、宇宙社会保险基金（以下简称“社保基金”）、企业年金基金和职业年金基金（以下简称“年金基金”）、吻合《保障资金使用束缚暂行主张》等干系法则的保障资金（以下简称“保障资金”）和及格境外投资者资金报价中位数、加权均匀数（以下简称“四个值”）孰低值147.3425元/股。按照《实践细则》第四十五条第（四）项，保荐人干系子公司无需参预本次政策配售。

　　网上投资者继续12个月内累计显示3次中签后未足额缴款的情景时，自结算参预人迩来一次申报其放弃认购的越日起6个月（按180个自然日计划，含越日）内不得参预新股、存托凭证、可转换公司债券、可换取公司债券网上申购。

　　网下投资者参预开始询价报价及网下申购时，无需为其束缚的配售对象填写限售期布置，一朝报价即视为给与本告示所披露的网下限售期布置。

　　证券日报网所载作品、数据仅供参考，行使前务请详细阅读法令说明，危急自傲。

　　发行人高级束缚职员与中枢员工专项资产束缚铺排为民生证券诺瓦星云政策配售1号群集资产束缚铺排（以下简称“诺瓦星云专项资产束缚铺排”）。按照最终确定的价钱，发行人高级束缚职员与中枢员工专项资产束缚铺排最终政策配售股份数目为128.2606万股，占本次发行数目的9.99%。

　　2、开始询价下场后，发行人和保荐人（主承销商）按照《西安诺瓦星云科技股份有限公司初度公然拓行股票并正在创业板上市开始询价及推介告示》（以下简称“《开始询价及推介告示》”）法则的剔除礼貌西安诺瓦星云科技股份有限公司 初次公然采行股票并正在创业板上市发行告示（下转C7版），正在剔除不吻合央浼投资者报价的开始询价结果后，将拟申购价钱高于186.51元/股（不含186.51元/股）的配售对象统统剔除；拟申购价钱为186.51元/股，且申购数目小于350万股的配售对象统统剔除；拟申购价钱为186.51元/股，且申购数目等于350万股，且申购光阴同为2024年1月25日14:02:23:911的配售对象，根据深交所网下发行电子平台主动天生的配售对象秩序从后到前剔除14个配售对象。以上流程共剔除68个配售对象，剔除的拟申购总量为14,150万股，占本次开始询价剔除无效报价后拟申购数目总和1,396,640万股的1.0131%。剔除片面不得参预网下及网上申购。详细剔除景况请睹附外“开始询价报价景况”中被标注为“高价剔除”的片面。

　　5、限售期布置：本次发行的股票中，网上发行的股票无贯通节制及限售期布置，自本次公然拓行的股票正在深交所上市之日起即可贯通。

　　网上投资者申购新股中签后，应按照《西安诺瓦星云科技股份有限公司初度公然拓行股票并正在创业板上市网上摇号中签结果告示》（以下简称“《网上摇号中签结果告示》”）实施资金交收职守，确保其资金账户正在2024年2月1日（T+2日）日终有足额的新股认购资金，亏空片面视为放弃认购，由此爆发的后果及干系法令职守由投资者自行承受。投资者款子划付需屈从投资者所正在证券公司的干系法则。

　　本次发行合用于2023年2月17日中邦证监会发外的《证券发行与承销束缚主张》（证监会令[第208号]）、《初度公然拓行股票注册束缚主张》（证监会令[第205号]）、深交所发外的《深圳证券往还所初度公然拓行证券发行与承销营业实践细则》（深证上[2023]100号）、中邦证券业协会发外的《初度公然拓行证券承销营业礼貌》（中证协发〔2023〕18号）、《初度公然拓行证券网下投资者束缚礼貌》（中证协发[2023]19号），请投资者体贴干系法则的改变，体贴投资危急，留心研判发行订价的合理性，理性做出投资决定。

　　本次发行初始政策配售数目为256.8000万股，占本次发行数目的20.00%。

　　开始询价和网下发行由保荐人（主承销商）通过网下发行电子平台构制实践；网上发行通过深交所往还体例实行。

　　全盘参预本次发行开始询价并最终得到网下配售的网下投资者，其所束缚的配售对象获配股份数目根据比例实行限售管理，限售比例为50%，若亏空1股向上取整计划。限售刻日为自西安诺瓦星云科技股份有限公司本次公然拓行并上市之日起6个月。即每个配售对象获配的股票中，50%的股份无尽售期，自本次发行股票正在深圳证券往还所上市往还之日起即可贯通；50%的股份限售期为6个月，限售期自本次发行股票正在深圳证券往还所上市往还之日起开首计划。

　　其他参预政策配售的投资者的类型为“具有永恒投资志愿的大型保障公司的属下企业、具有永恒投资志愿的邦度级大型投资基金”。按照最终确定的价钱，其他参预政策配售的投资者最终政策配售股份数目为128.5394万股，占本次发行数目的10.01%。

　　本次网下发行通过深交所网下发行电子平台（以下简稱“網下發行電子平台”）實行，請網下投資者不苛閱讀本告示及《網下發行實踐細則》等幹系法則。本次網上發行通過深交所往還體例，采用按市值申購訂價發行格式實行，請網上投資者不苛閱讀本告示及深交所發外的《網上發行實踐細則》。

　　認購資金應當正在法則光陰內足額到賬，未正在法則光陰內或未按央浼足額繳納認購資金的，該配售對象獲配新股統統無效。衆只新股同日發行時顯示前述情景的，該配售對象統統無效。區別配售對象共用銀行賬戶的，若認購資金虧空，共用銀行賬戶的配售对象获配新股统统无效。网下投资者坊镳日获配众只新股，请按每只新股分袂缴款。